?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，東北證券發(fā)布關(guān)于控股子公司之下屬孫公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》的公告顯示，其控股子公司渤海期貨的全資孫公司渤海融幸因涉嫌操縱期貨合約，共計(jì)被罰沒約2040萬(wàn)元。

據(jù)東北證券于2月22日發(fā)布的公告顯示，經(jīng)查，在2020年12月31日至2021年1月15日這半個(gè)月的時(shí)間里，渤海融幸利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉(cāng)限制，形成持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，影響焦炭2101合約、焦煤2101合約的交易價(jià)格，期間違法所得共計(jì)約為1019.76萬(wàn)元。

最終，證監(jiān)會(huì)在沒收渤海融幸違法所得的同時(shí)，對(duì)公司處以1019.76萬(wàn)元的罰款，合計(jì)罰沒金額約為2040萬(wàn)元。同時(shí)，該事件相關(guān)的主管人員楊會(huì)兵被警告并罰款20萬(wàn)元，其他責(zé)任人員王燁被警告并罰10萬(wàn)元、肖佳華被要求責(zé)令改正并罰20萬(wàn)元。

同時(shí)，東北證券在公告中表示，渤海期貨已督促渤海融幸按期繳納罰款，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)范開展業(yè)務(wù)；公司也將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)各層級(jí)子公司的管控，避免類似事件發(fā)生。據(jù)天眼查顯示，東北證券旗下?lián)碛袞|證融通私募基金子公司、東證融達(dá)另類投資子公司、東證融匯證券資產(chǎn)管理子公司，控股渤海期貨、東方基金兩家公司，參股銀華基金。

通過東北證券官網(wǎng)高管簡(jiǎn)歷發(fā)現(xiàn)，公司副總裁董晨、副總裁李雪飛均擔(dān)任渤海期貨的董事，另首席風(fēng)險(xiǎn)官薛金艷擔(dān)任渤海期貨的監(jiān)事會(huì)主席。不知這三人對(duì)上述罰單怎么看？

值得一提的是，東北證券在2025年開年來已被警示兩次。在1月27日，上交所發(fā)布對(duì)東北證券因在系統(tǒng)管理、客戶交易管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在問題，被上交所書面警示；后在2月，因保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被北交所口頭警示。

看來，作為公司總裁的何俊巖還需在公司及下屬公司的合規(guī)管理上下功夫。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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