?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，東北證券因交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理問(wèn)題被上交所書(shū)面警示的事件風(fēng)波還未徹底平息，該公司又收到了北交所的口頭警示，引發(fā)關(guān)注。東北證券此次被警示的相關(guān)情況如何？運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對(duì)其進(jìn)行梳理。

2月10日，北交所更新了2025年1月的關(guān)于對(duì)會(huì)員及其他交易參與人采取監(jiān)管措施的情況公示表，東北證券赫然在列。東北證券及保薦代表人因未勤勉盡責(zé)被口頭警示，處罰日期是1月24日。

這并不是東北證券投行業(yè)務(wù)第一次出問(wèn)題，在2024年6月，該公司一人就曾因相關(guān)業(yè)務(wù)被吉林證監(jiān)會(huì)警示。當(dāng)時(shí)，東北證券作為浙江中孚環(huán)境設(shè)備股份有限公司的主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)相關(guān)異常情況且未督導(dǎo)中孚環(huán)境披露信息相關(guān)工作的進(jìn)行。作為持續(xù)督導(dǎo)專員的羅琳琳，被出具警示函。

值得一提的是，據(jù)東北證券發(fā)布的2024年第三季度報(bào)告顯示，前三季度公司營(yíng)業(yè)總收入約為45.43億元，其中投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約為0.75億元，與上年同期的2.10億元相比，縮減了不只一半，降幅還是很大的。

另外，東北證券于1月25日發(fā)布的《關(guān)于“質(zhì)量回報(bào)雙提升”行動(dòng)方案的公告》中提到，公司的定位是“以中小創(chuàng)新企業(yè)投行及財(cái)富管理為特色的全能型券商”，其投資銀行業(yè)務(wù)以中小創(chuàng)新企業(yè)需求為核心。

結(jié)合此前東北證券發(fā)布的2024年度業(yè)績(jī)快報(bào)，該公司2024年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為9.03億元，同比增長(zhǎng)35.07%，主要得益于投資與銷售交易業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)。其中，未明確提到公司投行業(yè)務(wù)收入的增長(zhǎng)。

總而言之，東北證券在投行業(yè)務(wù)合規(guī)管理、創(chuàng)收方面還需繼續(xù)努力。據(jù)天眼查顯示，東北證券的總裁是何俊巖，不知他對(duì)上述情況怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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