?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

前不久，中金財(cái)富證券被中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)警告，引發(fā)關(guān)注。中金財(cái)富證券此次緣何被警告？下面，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將進(jìn)行詳細(xì)梳理。

據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)4月14日發(fā)布的自律處分信息可知，中金財(cái)富證券此次被警告，主要涉及投行業(yè)務(wù)中的債務(wù)融資工具承銷發(fā)行中存在多項(xiàng)違規(guī)。

一方面，中金財(cái)富證券在參與相關(guān)債務(wù)融資工具承銷發(fā)行過程中，在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉發(fā)行人向投資人提供財(cái)務(wù)資助的情況下，仍然推動(dòng)項(xiàng)目開展。另一方面，中金財(cái)富證券不具備債務(wù)融資工具主承銷商資質(zhì)但實(shí)質(zhì)開展了部分主承銷工作。

除此之外，中金財(cái)富證券的母公司——中金公司同樣面臨投行業(yè)務(wù)合規(guī)問題。在3月14日，中金公司曾因在科凱電子IPO保薦項(xiàng)目，存在對(duì)相關(guān)信息核查不到位的情況，公司及兩名保代被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

值得一提的是，中金財(cái)富證券在2024年?duì)I收和凈利潤(rùn)均有所下降。據(jù)中金公司披露的2024年年度報(bào)告顯示，其子公司中金財(cái)富證券在2024年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約為66.65億元，與上年同期的66.70億元相比微降；該公司2024年的凈利潤(rùn)約為12.49億元，較上年同期的16.36億元，下降較多。

但是，中金財(cái)富證券的總資產(chǎn)呈現(xiàn)增長(zhǎng)。該公司截止2024年底的總資產(chǎn)達(dá)到了1834.03億元，與上年同期的1544.72億元相比，有所增長(zhǎng)。

據(jù)中金財(cái)富證券官網(wǎng)顯示，公司現(xiàn)任總裁是王建力，他同時(shí)是母公司中金公司的管理委員會(huì)成員。不知王建力對(duì)上述公司收到的警告重視嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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