?運(yùn)營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，東方證券作為羅博特科智能科技股份有限公司（以下簡稱羅博特科）并購重組項(xiàng)目的獨(dú)立財務(wù)顧問，公司及兩名項(xiàng)目主辦人被深交所書面警示，引發(fā)關(guān)注。

據(jù)深交所4月17日發(fā)布的監(jiān)管函顯示，東方證券此次被監(jiān)管點(diǎn)名，主要涉及羅博特科在并購重組過程中存在信披違規(guī)的行為。

2023年10月，羅博特科發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的申請獲深交所受理，該公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買斐控泰克81.18%股權(quán)、FSG及FAG各6.97%股權(quán)。

經(jīng)查，2019年至2020年期間，羅博特科的控股股東元頡昇、實(shí)際控制人戴軍或董事王宏軍分別與5名斐控泰克的股東簽署協(xié)議，約定若在規(guī)定期限內(nèi)羅博特科等未能收購斐控泰克及FSG和FAG股權(quán)或者未達(dá)約定收益率的，由該公司控股股東等回購相關(guān)股權(quán)或者進(jìn)行收益補(bǔ)償。但是，羅博特科并未及時披露上述協(xié)議簽署的相關(guān)信息，違反相關(guān)規(guī)定。

東方證券為羅博特科項(xiàng)目的獨(dú)立財務(wù)顧問，未充分履行盡職調(diào)查職責(zé)，未督促羅博特科及時披露重要信息，因此公司及項(xiàng)目主辦人程嘉岸、羅紅雨均被采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

值得一提的是，據(jù)東方證券披露的2024年年度報告顯示，公司在2024年內(nèi)共完成成并購重組類財務(wù)顧問項(xiàng)目10個，交易金額約為16.08億元。

此外，東方證券財務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸屬于投行及另類投資這一板塊。在2024年里，東方證券投行及另類投資行業(yè)的營業(yè)收入約為13.60億元，與上年同期相比下降了33.66%，毛利率較上年減少9.29%。

目前，東方證券主持工作的是副總裁盧大印，不知他對上述公司收到的監(jiān)管函重視嗎？運(yùn)營商財經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注東方證券的未來動態(tài)。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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