?運營商財經網 趙鑫雨/文

日前，證監會對多家券商采取監管措施，五礦證券赫然在列。此次，五礦證券因投行業務上的問題，被證監會要求責令整改，公司總經理鄭宇及合規總監馬明濤均被出具警示函。下面，運營商財經網將就其相關情況展開梳理。

據證監會3月28日披露的監管信息顯示，五礦證券存在“內部制衡機制獨立性不足，部分項目的質控審核人員與內核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位；部分項目收費不規范”等問題，被證監會采取責令改正的措施。

同時，五礦證券的總經理鄭宇、合規總監馬明濤，對上述問題負有責任，均被出具警示函。

值得一提的是，據天眼查顯示，五礦證券總經理鄭宇同時是公司的法定代表人，于2023年4月出任公司總經理一職。他曾在五礦證券歷任董秘、副總經理等職，后進入股東方五礦資本任風控審計部總經理。鄭宇并不是第一次被監管點名。在2023年6月，因五礦證券私募資產管理業務存在問題，當時時任分管資產管理業務高管的鄭宇就曾被深圳證監局約談。

五礦證券投行業務除了出現上述合規問題外，還面臨著營收縮減的問題。據五礦資本此前披露的五礦證券2024年度未經審計財務報表顯示，2024年該公司投資銀行業務手續費凈收入約為3.25億元，于上年同期的6.11億元相比降幅較大。

此外，五礦證券在2024年的營收和凈利均有所下降。2024年公司營業收入約為13.11億元，不如上年同期的14.92億元；公司凈利潤約為2.78億元，較上年同期的3.18億元有所下降。

（責任編輯：趙鑫雨）

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