?運營商財經網 趙鑫雨/文

日前，作為中泰化學相關債券主承銷商的申萬宏源證券、五礦證券同時收到新疆證監局的警示函，引發關注。下面，運營商財經網試圖對五礦證券被罰的具體情況進行探究。

12月24日，據新疆證監局發布對五礦證券采取出具警示函措施的決定。該決定顯示，五礦證券作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷商，對中泰化學公司非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，同時對中泰化學公司個別財務報表科目分析核查也不充分，盡職調查工作底稿不規范。

此前，中泰化學被核查出來2022年合計虛增收入42.48億元、虛增成本42.48億元，非常夸張。

受此牽連，此次與五礦證券同時收到罰單的還有申萬宏源證券，兩家證券公司均因對“中泰化學信息披露不到位、財務造假”等相關情況核查不到位被警示。

除此之外，五礦證券在2023年6月，就曾因私募資產管理業務運作不規范、公司債券業務內控機制不完善等問題，被深圳證監會要求責令改正并暫停新增私募資產管理產品備案。當時，時任資產管理業務部門負責人的田原、時任分管資產管理業務的高管鄭宇被監管約談。目前，鄭宇已升任為公司的總經理。

值得一提的是，據五礦證券2024年半年度未經審計財務報表中顯示，其在2024年上半年的營業總收入為6.40億元，相較于上年同期的7.52億元有所下降。其中其經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務的手續費凈收入分別為0.32億元、1.70億元、0.40億元，相較于上年同期均有所下降。

不知作為公司總經理的鄭宇，如何看待公司收到的警示函？

（責任編輯：趙鑫雨）

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