?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，作為中泰化學(xué)相關(guān)債券主承銷商的申萬宏源證券、五礦證券同時(shí)收到新疆證監(jiān)局的警示函，引發(fā)關(guān)注。下面，運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖對五礦證券被罰的具體情況進(jìn)行探究。

12月24日，據(jù)新疆證監(jiān)局發(fā)布對五礦證券采取出具警示函措施的決定。該決定顯示，五礦證券作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷商，對中泰化學(xué)公司非經(jīng)營性往來占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，同時(shí)對中泰化學(xué)公司個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表科目分析核查也不充分，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范。

此前，中泰化學(xué)被核查出來2022年合計(jì)虛增收入42.48億元、虛增成本42.48億元，非?？鋸?。

受此牽連，此次與五礦證券同時(shí)收到罰單的還有申萬宏源證券，兩家證券公司均因?qū)Α爸刑┗瘜W(xué)信息披露不到位、財(cái)務(wù)造假”等相關(guān)情況核查不到位被警示。

除此之外，五礦證券在2023年6月，就曾因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范、公司債券業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不完善等問題，被深圳證監(jiān)會(huì)要求責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案。當(dāng)時(shí)，時(shí)任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的田原、時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高管鄭宇被監(jiān)管約談。目前，鄭宇已升任為公司的總經(jīng)理。

值得一提的是，據(jù)五礦證券2024年半年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，其在2024年上半年的營業(yè)總收入為6.40億元，相較于上年同期的7.52億元有所下降。其中其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)凈收入分別為0.32億元、1.70億元、0.40億元，相較于上年同期均有所下降。

不知作為公司總經(jīng)理的鄭宇，如何看待公司收到的警示函？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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