?運營商財經網  實習生付楨/文

7月23日，湖北證監局更新了兩則公告，對華源證券股份有限公司（簡稱華源證券）旗下武漢分公司的兩名證券投資顧問，分別開具了兩份警示函（〔2025〕55 號、〔2025〕56 號）。具體情況如何，運營商財經網將做梳理。

據行政執法決定文書，劉某在華源證券武漢分公司，擔任證券投資顧問期間，存在相關預測以及向客戶提供的部分投資建議缺乏合理依據的行為，違反了相關管理規定辦法，被出具警示函，并被記入證券期貨市場誠信檔案。

侯某在同一時期，同樣在武漢分公司，任證券投資顧問時，也出現了向客戶提供的部分投資建議缺乏合理依據的情況。違反了相關管理規定辦法，被出具警示函，并被記入證券期貨市場誠信檔案。

截至目前，華源證券相關負責人暫未對此事公開發表回應。

在梳理時發現，本次被罰的兩名投顧，都是此前跳槽而來，其中侯某于2024年3月加盟，劉某則在三個月后才加入。其工作時間也才一年多。

值得注意的是，華源證券旗下的湖北分公司，早在更名前就已經成立。其現任負責人曹倩茹，在2023 年 6 月就已擔任分公司總經理一職，也算是公司的老人了。

其在職期間，也是上述被處罰人員的問題存在時間。不知她對本次處罰又了解多少。

值得一提的是，去年華源證券就因為涉及從業人員管理等多項問題，被中證協采取警示的自律管理措施，并被記入執業聲譽信息庫。不知本次處罰，是否還是之前違規違紀的影響后續。

華源證券總裁是鄧暉，不知道他對此事怎么看？

（責任編輯：趙鑫雨）

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