?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

前不久，銀河證券發(fā)布了2024年年度報告，引發(fā)關(guān)注。運營商財經(jīng)網(wǎng)通過梳理其年報發(fā)現(xiàn)，在2024年期間，銀河證券曾被監(jiān)管點名六次。

2024年期間，銀河證券及其子公司銀河金匯，均因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被多次點名。

首先，銀河證券在1月因公司在開展私募基金產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)過程中存在“代銷準(zhǔn)入不審慎、托管人履職盡責(zé)存在瑕疵、分支機構(gòu)管理不到位”等問題，被北京證監(jiān)局警示。之后在12月，銀河證券又因開展私募基金產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)過程兩項問題，被再次警示。

除此之外，銀河證券的子公司銀河金匯還曾因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被監(jiān)管兩次點名。7月，銀河金匯因在開展上述業(yè)務(wù)過程中存在剛性兌付、內(nèi)部制度不健全、投資者適當(dāng)性管理不足等問題，被深圳證監(jiān)局要求責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案三個月。之后，在12月，該子公司又因旗下四只產(chǎn)品存在變相規(guī)避限售期規(guī)定的情形，被北京證監(jiān)局警示。

不僅如此，銀河證券除了收到上述警示函外，還曾因其他業(yè)務(wù)被監(jiān)管三次點名。先是在2月，銀河證券因“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”被罰款159萬元。之后在4月，該公司因在開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)過程中存在問題，被北京證監(jiān)局警示。在10月，銀河證券因投行業(yè)務(wù)、合規(guī)管理方面的問題，被證監(jiān)會要求責(zé)令整改。

值得一提的是，銀河證券2024年雖然出現(xiàn)了合規(guī)問題，但其營收和凈利均有所增長。據(jù)其年報顯示，在2024年該公司的營業(yè)收入達(dá)到354.71億元，同比增長5.43%；歸屬于母公司股東的凈利潤約為100.31億元，同比增長27.31%。

據(jù)天眼查顯示，銀河證券的總裁是薛軍，不知他對上述情況怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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