?運營商財經(jīng)網(wǎng)趙鑫雨/文

日前，申萬宏源集團發(fā)布了公司2024年年度報告，披露了公司2024年業(yè)績及子公司的發(fā)展情況。下面，運營商財經(jīng)網(wǎng)將就申萬宏源集團年報的相關(guān)信息展開梳理。

在2024年，申萬宏源集團合并營收和凈利潤均有所增長。這一年，集團營業(yè)收入約為247.35億元，同比增長15.04%；凈利潤約為62.51億元，同比增長14.16%。同時，年報中披露集團未收到處罰和監(jiān)管的相關(guān)信息，其處罰相關(guān)信息主要集中在申萬宏源證券、申萬宏源證券承銷保薦兩家旗下公司。

申萬宏源證券債券、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)問題被多次點名

首先，就申萬宏源證券收到的監(jiān)管和處罰信息來說，其違規(guī)問題發(fā)生在債券業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、子公司管理、投資者管理等多個方面。

先就債券業(yè)務(wù)來說，申萬宏源證券在2024年因債券業(yè)務(wù)問題被監(jiān)管兩次點名。2月，該公司因承銷盡調(diào)不規(guī)范、受托管理履職盡責(zé)不到位，中國證監(jiān)會、上交所分別對其采取責(zé)令整改、書面警示的措施。后在12月，該公司因在中泰化學(xué)公司債券承銷過程中，存在上述問題被新疆證監(jiān)局警示。

此外，申萬宏源證券場外衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理等方面也曾出現(xiàn)問題。在12月，該公司因這兩方面的問題被上海證監(jiān)局警示。該公司在場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面，在交易對手適當(dāng)性管理、合規(guī)風(fēng)控提示等方面存在問題；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面，其存在未對特定投資者身份重新識別、未對無法核實真實身份的投資者采取相關(guān)限制措施等問題。值得一提的是，此前申萬宏源證券在10月，就曾因客戶身份識別、與身份不明的客戶進行交易“等問題，被中國人民銀行上海市分行罰款349萬元。

申萬宏源證券的合規(guī)問題不僅發(fā)生在上述業(yè)務(wù)開展過程中，還存在于管理方面。在3月，該公司因境外子公司管理的相關(guān)問題被警示。后在5月，該公司因信息系統(tǒng)風(fēng)險防控不到位、投資者個人信息安全防護等管理機制存在缺陷等問題，又收到警示函。

據(jù)集團年報顯示，申萬宏源證券2024年營業(yè)收入約為215.42億元，凈利潤約為61.71億元。其營收和凈利占據(jù)了集團合并業(yè)績的大頭。

申萬宏源承銷保薦因保薦項目被警示四次

在申萬宏源集團年報中披露，其子公司申萬宏源證券承銷保薦收到四份警示函，均是因保薦項目存在問題。

6月，該公司因在凱樂科技2016年非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中盡職調(diào)查程序不充分，被新疆證監(jiān)局出具警示函。后在8月，該公司因在西藏國策IPO保薦項目中，相關(guān)人員未經(jīng)公司同意，從事違反保薦協(xié)議的行為，被中國證監(jiān)局警示。

11月，申萬宏源承銷保薦作為友聯(lián)盛業(yè)的主辦券商，未能勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，被寧波證監(jiān)局警示。緊接著在12月，該公司作為超毅網(wǎng)絡(luò)的主辦券商存在履職不到位的情形，未能發(fā)現(xiàn)超毅網(wǎng)絡(luò)虛增虛減營業(yè)收入等問題，收到西藏證監(jiān)局的警示函。

值得一提的是，2024年申萬宏源承銷保薦的營業(yè)收入約為2.15億元，凈虧損約4.80億元。據(jù)天眼查顯示，申萬宏源承銷保薦2023年的營業(yè)總收入、凈利潤分別為8.04億元、0.38億元，同比降幅分別為31.08%、84.78%。這樣看來，2024年該公司由盈轉(zhuǎn)虧，凈利潤降幅進一步擴大。

目前，申萬宏源集團在國內(nèi)券商中排名靠前，公司的總經(jīng)理是黃昊，他知道旗下公司發(fā)生的合規(guī)問題嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

??????????????????????????????????????????????????????運營商財經(jīng)（官方微信公眾號yyscjrd）—— 主流財經(jīng)網(wǎng)站，一家全面覆蓋科技、金融、證券、汽車、房產(chǎn)、食品、醫(yī)藥、日化、酒業(yè)及其他各種消費品網(wǎng)站。