?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，中金公司發(fā)布了2024年年報(bào)，這一年公司的營收和凈利均出現(xiàn)下降。此外，中金公司在年報(bào)中披露了8條公司涉及的處罰或監(jiān)管信息，涵蓋了公司投行業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)及合規(guī)管理等多個(gè)方面的問題。

投行業(yè)務(wù)違規(guī)頻發(fā) 高管王曙光被約談

在2024年6月，中金公司因投資銀行業(yè)務(wù)中存在“部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分、信息披露不全面、持續(xù)督導(dǎo)及受托管理責(zé)任不到位、內(nèi)部管控與利益沖突管理存在疏漏”等問題，中金公司及投行業(yè)務(wù)分管高管王曙光均被監(jiān)管約談。

而后，中金公司在8月就因幺麻子IPO項(xiàng)目收到過監(jiān)管函。據(jù)深交所網(wǎng)站披露，作為幺麻子IPO的保薦機(jī)構(gòu)中金公司因在執(zhí)業(yè)過程中存在未充分核查幺麻子關(guān)聯(lián)方情況等多項(xiàng)違規(guī)，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

此外，在中金公司2024年報(bào)中披露的監(jiān)管信息中，影響最大的當(dāng)屬公司因涉及思爾芯財(cái)務(wù)造假案被證監(jiān)會(huì)罰沒800萬元。當(dāng)時(shí)，中金公司因作為思爾芯IPO項(xiàng)目保薦人未勤勉盡責(zé)在2024年9月被立案調(diào)查，同年12月收到處罰決定書。

債券、資管業(yè)務(wù)問題也遭監(jiān)管點(diǎn)名

中金公司在2024年收到的監(jiān)管函，且除了涉及投行業(yè)務(wù)外，還涉及債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

在1月，中金公司因在泰禾集團(tuán)公司債券受托管理過程中，存在履職盡責(zé)不到位的問題，被證監(jiān)會(huì)警示。緊接著，中金公司又因在資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理工作中，存在“建立基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制不到位且管理不善，未能切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃現(xiàn)金流被侵占、挪用”等問題，被浙江證監(jiān)局警示。

在5月的時(shí)候，中金公司因在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)存在的違規(guī)提供通道服務(wù)等問題，公司被采取責(zé)令改正的措施，時(shí)任投資經(jīng)理于劍、分管高管徐翌成被警示。

公司因合規(guī)管理問題被點(diǎn)名三次

在4月份時(shí)，中金公司因人員合規(guī)管理問題被北京證監(jiān)局警示，其存在聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)的問題，同時(shí)被查出多名員工曾存在買賣股票等行為。

緊接著，中金公司在4月又因存在“自營和投顧賬戶間發(fā)生交易、利益沖突管理不到位、開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎、對(duì)子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位、公司治理不規(guī)范”的情況，被北京證監(jiān)局要求增加合規(guī)檢查次數(shù)。

后在9月，中金公司因在人員任職管理和信息報(bào)送等方面存在問題，收到警示函。

公司多項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)位于行業(yè)前列

2024年，中金公司營收和凈利雖然有所下降，但營業(yè)收入213.33億元、歸母凈利潤56.94億元，依舊排在行業(yè)前列。

此外，中金公司多項(xiàng)主營業(yè)務(wù)實(shí)力也位于行業(yè)前列。從投資銀行業(yè)務(wù)方面來說，該業(yè)務(wù)2024年?duì)I收25.83億元，同比減少20.33%。但在2024年，中金公司中資企業(yè)全球IPO排名市場第一，港股IPO保薦項(xiàng)目承銷規(guī)模和數(shù)量均排名市場第一。

值得一提的是，目前中金公司總裁一職仍由董事長陳亮代行，不知他對(duì)上述情況怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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