?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，浙商證券因投行業(yè)務(wù)存在的三項(xiàng)問題被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名，分管相關(guān)業(yè)務(wù)的兩位高管被出具警示函，副總裁程景東就位列其中。具體情況如何？運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將進(jìn)行梳理。

據(jù)證監(jiān)會(huì)3月28日發(fā)布的監(jiān)管信息顯示，浙商證券存在“質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實(shí)不到位；保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注”的問題，被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

同時(shí)，浙商證券分管投行業(yè)務(wù)的高管程景東、投行質(zhì)控部總經(jīng)理戴翔，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任，均被出具警示函。據(jù)悉，程景東自2019年4月起任浙商證券的副總裁，至今已近6年時(shí)間，他此前曾先后在中國人民銀行總行、中國證監(jiān)會(huì)、渤海銀行、光大銀行、建銀國際（中國）有限公司、北京市安理律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)工作，擁有豐富的法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)。

值得一提的是，在2024年10月底，浙商證券就曾因投行業(yè)務(wù)存在問題收到浙江證監(jiān)局的警示函。當(dāng)時(shí)，浙商證券因在投資銀行類業(yè)務(wù)中存在保薦工作不到位、不正當(dāng)競(jìng)爭兩方面的問題。一方面，浙商證券個(gè)別項(xiàng)目存在“保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)項(xiàng)目重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)”等情況；另一方面，浙商證券個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當(dāng)競(jìng)爭行為。

上述浙商證券收到的兩份監(jiān)管函僅間隔五個(gè)月，均提到了保薦工作履職不到位的情況。據(jù)天眼查顯示，浙商證券的總裁是錢文海，不知他對(duì)上述問題怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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