?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，中信建投發(fā)布了公司2024年年度報(bào)告，呈現(xiàn)了2024年的成績(jī)單。運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)在關(guān)注中信建投業(yè)績(jī)的同時(shí)，對(duì)其年報(bào)中披露的監(jiān)管信息、處罰措施進(jìn)行了梳理。

2024年年報(bào)中，中信建投披露的監(jiān)管信息共計(jì)10條，其中大部分都是因投行業(yè)務(wù)中履職不到位被警示，僅有兩份警示函是關(guān)于債券、自營(yíng)等業(yè)務(wù)的。

公司因保薦業(yè)務(wù)頻收警示函

僅在1月份，中信建投就因保薦項(xiàng)目出問題先后被警示兩次。先是因在芯天下IPO保薦項(xiàng)目中，存在未對(duì)發(fā)行人銷售、業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)等情況充分核查，被深交所書面警示。而后，又因在云鼎科技保薦項(xiàng)目被山東證監(jiān)局警示，其在該項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)過程中未督導(dǎo)發(fā)行人完善募集資金相關(guān)制度不健全、使用不規(guī)范等問題，后在7月因云鼎科技保薦項(xiàng)目又被深交所書面警示。

在4月份，中信建投同樣被監(jiān)管點(diǎn)名兩次，但兩次處罰均不涉及投行業(yè)務(wù)。首先，中信建投作為格力地產(chǎn)相關(guān)債券的主承銷商和受托管理人，存在咨詢審計(jì)機(jī)構(gòu)工作底稿留痕不足等問題，被廣東證監(jiān)局出具警示函，后在5月又因此被上交所書面警示。在4月底，中信建投因開展場(chǎng)外期權(quán)及自營(yíng)業(yè)務(wù)不審慎、對(duì)從業(yè)人員管理不到位、公司治理不規(guī)范，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

此后，中信建投所保薦的五個(gè)項(xiàng)目先后出事，頻收監(jiān)管警示。早5月份，該公司因中興新材IPO保薦項(xiàng)目、常熟汽飾保薦項(xiàng)目，先后被上交所、江蘇證監(jiān)局警示。后在6月，中信建投作為大參林向特定對(duì)象發(fā)行股票項(xiàng)目的保薦人，因在發(fā)行人實(shí)際控制人之一兼時(shí)任董事柯金龍因行賄罪被拘留、起訴時(shí)，作為保薦人的中信建投未及時(shí)上報(bào)申請(qǐng)中止審核，被上交所監(jiān)管警示。此后，中信建投在7月、9月還曾因恒達(dá)智控IPO保薦項(xiàng)目、卓誼生物IPO保薦項(xiàng)目被警示，被警示原因籠統(tǒng)來說均是保薦義務(wù)履行不到位。

投行業(yè)務(wù)高管被約談 營(yíng)收縮減過半

除此之外，在2024年10月，中信建投及分管投行業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員劉乃生，因投行業(yè)務(wù)中存在相關(guān)的問題被監(jiān)管約談。

2024年里，中信建投的投行業(yè)務(wù)除了出現(xiàn)上述合規(guī)問題外，該板塊業(yè)務(wù)營(yíng)收還出現(xiàn)的大幅下滑。據(jù)2024年年報(bào)顯示，中信建投2024年投資銀行業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入約為24.91億元，同比降幅高達(dá)48.14%，縮減近一半。

2024年業(yè)績(jī)位于行業(yè)前列

值得一提的是，2024年中信建投雖然營(yíng)收和扣非凈利潤(rùn)微降，但公司實(shí)力依舊位居行業(yè)前列，業(yè)績(jī)穩(wěn)定。這一年，公司營(yíng)業(yè)總收入約為211.28億元，同比下降9.10%。同時(shí)，公司歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)約為72.23億元，同比增長(zhǎng)2.68%。但是公司歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)約為72.40億元，同比下降7.03%。

據(jù)天眼查顯示，中信建投的總經(jīng)理是金劍華，不知他對(duì)上述投行業(yè)務(wù)問題重視嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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