??運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，招商證券發(fā)布了2024年年度報(bào)告，在這一年里招商證券實(shí)現(xiàn)了營(yíng)收和凈利潤(rùn)的雙重增長(zhǎng)，業(yè)績(jī)位居行業(yè)前列。同時(shí)，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)在梳理招商證券年報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司在2024年期間曾收到多份警示函。具體情況如何？運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將梳理一二。

綜合來(lái)看，招商證券2024年收到的警示函來(lái)自安徽證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深交所等多個(gè)部門(mén)，被監(jiān)管的原因涉及債券業(yè)務(wù)督導(dǎo)不到位、公司員工違規(guī)炒股、投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理等多個(gè)方面。期間，作為董事長(zhǎng)霍達(dá)還曾被警示。

在2024年1月，招商證券因在部分債券的受托管理方面，存在“未督導(dǎo)發(fā)行人做好募集資金管理、未持續(xù)跟蹤和監(jiān)督發(fā)行人履行有關(guān)信披臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”等情形，被安徽證監(jiān)會(huì)出具警示函。

緊接著，在2月份，招商證券被查出多名從業(yè)人員存在買(mǎi)賣(mài)股票等違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為主要集中在2021年以前。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司63人作出了行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元，原總裁熊劍濤被終身禁業(yè)，還有1人因涉內(nèi)幕交易被移送司法機(jī)關(guān)。

此外，招商證券資管總經(jīng)理吳光焰、投資銀行部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人宗長(zhǎng)玉等3人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，另有5人被約談、38人被出具警示函。同時(shí)，招商證券被采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，董事長(zhǎng)霍達(dá)被出具警示函，公司的時(shí)任合規(guī)總監(jiān)趙斌、現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)胡宇均被監(jiān)管約談。

之后，在4月及8月，招商證券先因晶宇環(huán)境IPO保薦項(xiàng)目被深交所通報(bào)批評(píng)，后又因在從事投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程存在問(wèn)題被深圳證監(jiān)局警示。后在12月，招商證券因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在不足，收到深圳證監(jiān)局的警示函。

但是，值得一提的是，招商證券在2024年實(shí)現(xiàn)了營(yíng)收和凈利潤(rùn)的雙增。據(jù)招商證券2024年年報(bào)顯示，公司在2024年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入208.91億元，同比增長(zhǎng)5.4%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)約為103.86億元，同比增長(zhǎng)18.52%。

運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注招商證券的未來(lái)動(dòng)態(tài)。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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