?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，在上交所披露的監(jiān)管信息中，東興證券兩位保薦代表人因浙江升華云峰新材股份有限公司（簡(jiǎn)稱云峰新材）IPO保薦項(xiàng)目被監(jiān)管警示。具體情況如何？運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將梳理一二。

3月25日，上交所更新了三份監(jiān)管函，分別指向云峰新材公司及其保薦代表人、簽字會(huì)計(jì)師。經(jīng)查，云峰新材在IPO申請(qǐng)過(guò)程中主要存在相關(guān)信息未說(shuō)明、申報(bào)文件中部分信息與實(shí)際不符兩項(xiàng)問(wèn)題。

首先是相關(guān)信息未說(shuō)明的問(wèn)題，在云峰新材商標(biāo)授權(quán)的銷(xiāo)售模式下，存在個(gè)別經(jīng)銷(xiāo)商和OEM供應(yīng)商為同一自然人控制的情況，在問(wèn)詢過(guò)程中云峰新材未對(duì)上述情況進(jìn)行說(shuō)明。

其次是申報(bào)文件中陳述的研發(fā)管理內(nèi)控制度與實(shí)際情況不符，在其研發(fā)管理制度缺少對(duì)研發(fā)物料的管理要求，與申報(bào)文件中陳述的“對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性進(jìn)行了自我評(píng)估，認(rèn)為在所有重大方面是有效的”情況不符。

因此，云峰新材公司時(shí)任總經(jīng)理趙建忠、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)陳劍被監(jiān)管警示。據(jù)悉，云峰新材IPO申請(qǐng)?jiān)?023年3月獲上交所受理，于同年6月接受問(wèn)詢，后在9月因財(cái)務(wù)資料過(guò)期中止審核，最新動(dòng)態(tài)是云峰新材于2024年12月更新提交相關(guān)財(cái)務(wù)資料。

東興證券的保薦代表人王華、林蘇欽，對(duì)云峰新材上述情況核查不到位，被監(jiān)管警示。

值得一提的是，東興證券在2024年12月底曾因美尚生態(tài)欺詐發(fā)行案件成為被告，當(dāng)時(shí)東興證券是美尚生態(tài)非公開(kāi)發(fā)行股票的聯(lián)席主承銷(xiāo)商。目前，此案尚無(wú)相關(guān)后續(xù)，無(wú)法判斷對(duì)東興證券的相關(guān)影響如何。

東興證券的現(xiàn)任總經(jīng)理是王洪亮，不知他對(duì)上述公司兩位保代被罰怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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