運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生趙鑫雨/文

日前，國都證券發(fā)布公告顯示，其原總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)被中國證監(jiān)會立案，總經(jīng)理職務(wù)暫由副總經(jīng)理李銳代行。運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖探究此次立案的具體情況。

據(jù)公開資料顯示，楊江權(quán)出生于1973年4月，2022年5月，成為國都證券總經(jīng)理。

2024年10月23日，國都證券發(fā)布的臨時(shí)公告顯示，其公司總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)，因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案。并表示此次針對楊江權(quán)個(gè)人的立案調(diào)查，對公司未構(gòu)成嚴(yán)重不利影響，且將積極配合相關(guān)調(diào)查工作。

因此次立案調(diào)查，楊江權(quán)辭去國都證券相關(guān)工作。隨后，公司任命副總經(jīng)理李銳代行總經(jīng)理職務(wù)，這對李銳來說，是個(gè)機(jī)會。

值得一提的是，“從業(yè)人員違法持有股票”這一違法行為并不少見。據(jù)中國證監(jiān)會2024年2月公布的一份行政處罰決定書顯示，2023年有熊劍濤等63名證券從業(yè)人員因違法持有股票受到處罰。

此外，楊江權(quán)在今年5月就曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，因其公司存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善、對部分業(yè)務(wù)活動費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)、崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效、對責(zé)任人事后追責(zé)不到位等問題，楊江權(quán)對此負(fù)有主要責(zé)任。

運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注國都證券的動態(tài)。

（責(zé)任編輯：彭玉珍）

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