?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 張運(yùn)迪/文

不久前，廣發(fā)銀行重慶分行被采取責(zé)令改正措施，具體是什么情況？

據(jù)重慶證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于對(duì)廣發(fā)銀行股份有限公司重慶分行采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，經(jīng)查重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)廣發(fā)銀行重慶分行存在以下問(wèn)題：

一、基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部分合規(guī)人員以及個(gè)別支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。

二、對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了調(diào)整，未報(bào)送相關(guān)人員免職、任職的備案材料。

三、2023年上半年未開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)適當(dāng)性自查。

重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條等規(guī)定，對(duì)廣發(fā)銀行重慶市分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

今年以來(lái)，多家銀行因基金代銷違規(guī)問(wèn)題被證監(jiān)局責(zé)令改正，其中無(wú)證上崗、違規(guī)考核等問(wèn)題較為突出。此次與廣發(fā)銀行重慶分行同一時(shí)間被證監(jiān)局開(kāi)出行政監(jiān)管函的還有工行重慶分行以及招行重慶分行，分別涉及基金銷售人員“無(wú)證上崗”、宣傳推介違規(guī)等問(wèn)題。

廣發(fā)銀行重慶分行目前的行長(zhǎng)是酈峻，是一位女性行長(zhǎng)。此前她在廣發(fā)銀行南昌分行擔(dān)任副行長(zhǎng)，于2022年6月左右調(diào)任至重慶分行任職。

按照相關(guān)規(guī)定，廣發(fā)銀行重慶分行應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)向重慶證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。不知道酈峻后續(xù)會(huì)帶領(lǐng)分行如何進(jìn)行整改？運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注該行后續(xù)動(dòng)態(tài)。

（責(zé)任編輯：張運(yùn)迪）

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